8月8日，深圳銀保監(jiān)局公布的行政處罰信息公開表顯示，中國銀行深圳分行因輪崗及強(qiáng)制休假、績效考核、業(yè)務(wù)資料文件管理不規(guī)范等十四項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被深圳銀保監(jiān)局罰款1130萬元。

　　主要違規(guī)事實(shí)如下：

　　1、超權(quán)限辦理出口雙保理、融信達(dá)業(yè)務(wù)，投行理財(cái)業(yè)務(wù)；

　　2、貿(mào)易融資業(yè)務(wù)、投行理財(cái)業(yè)務(wù)“三查”不盡職；

　　3、回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎；

　　4、保理融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過總行管控，業(yè)務(wù)存在法律風(fēng)險(xiǎn)；

　　5、風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位；

　　6、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)與事實(shí)不符；

　　7、集團(tuán)客戶管理不合規(guī)；

　　8、未采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施、及時(shí)啟動(dòng)追索程序；

　　9、違規(guī)辦理貿(mào)易融資轉(zhuǎn)賣出表，突破總行的授權(quán)管控；

　　10、違規(guī)用理財(cái)壓降貿(mào)易融資規(guī)模；

　　11、未實(shí)現(xiàn)審貸分離及有效防控授信集中度風(fēng)險(xiǎn)；

　　12、大額授信信息溝通機(jī)制不足；

　　13、調(diào)查核查工作不到位，風(fēng)險(xiǎn)排查不到位；

　　14、輪崗及強(qiáng)制休假、績效考核、業(yè)務(wù)資料文件管理不規(guī)范。

　　另外，相關(guān)責(zé)任人丁潔、劉浩、王炯、肖群分別被終身禁止從事銀行業(yè)工作；曾鈺恒被警告并取消高管任職資格三年；王少俊、吳賓分別被警告并處罰款50萬元；葉新階、王培分別被警告并處罰款30萬元；蔡春彥、段永寬、周楚彬分別被警告。