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[判斷題] 基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。()

2021-07-22   

[判斷題] 基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。()

正確答案:

參考解析:

【解析】答案為A。《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員是指:(1)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(3)基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(5)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(6)證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(7)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

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