[多項(xiàng)選擇題] 整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取的措施有( )。
2021-07-22
[多項(xiàng)選擇題] 整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取的措施有( )。
A．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B．責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率
C．限制分配紅利
D．限制業(yè)務(wù)活動
正確答案：A,C
參考解析：整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下措施：(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；(3)限制分配紅利；(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。故本題選AC。
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