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[多項(xiàng)選擇題] 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括( )。

2021-07-22   

[多項(xiàng)選擇題] 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括( )。

A.具有任職資格

B.具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)

C.通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

D.從事證券工作5年以上

正確答案:

C,D

參考解析:

合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款,可以是從事證券工作5年以上,并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷,或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

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