[多項(xiàng)選擇題] 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包括( )。
2021-07-22
[多項(xiàng)選擇題] 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包括( )。
A.受到證券交易所談話提醒
B.拒絕證券交易所或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C.在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況
D.無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度
正確答案:C,D
參考解析:A項(xiàng)為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒;B項(xiàng)為拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查。
詞條內(nèi)容僅供參考,如果您需要解決具體問(wèn)題
(尤其在法律、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域),建議您咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士。