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[多項(xiàng)選擇題] 證券公司設(shè)立的流程順序是()。

2021-07-22   

[多項(xiàng)選擇題] 證券公司設(shè)立的流程順序是()。

A.向證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立申請(qǐng)文件

B.證監(jiān)會(huì)作出是否批準(zhǔn)的決定

C.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

正確答案:

A, B, C, D

參考解析:

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

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