[單項選擇題] 證券從業(yè)人員禁止的行為是()。
2021-07-22
[單項選擇題] 證券從業(yè)人員禁止的行為是()。
A.接受投資人和客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)?
B.以獲取投機利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動?
C.接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用?
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會
正確答案:B
參考解析:證券從業(yè)人員禁止性行為包括:①不得以獲取投機利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動;②不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;③不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定;④不得勸誘客戶參與證券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客戶保證收益;⑦不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托;⑧不得為達到排除競爭的目的,不正當(dāng)?shù)剡\用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動。
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