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[多項(xiàng)選擇題] 證券發(fā)行上市保薦制度包括( )內(nèi)容。

2021-07-22   

[多項(xiàng)選擇題] 證券發(fā)行上市保薦制度包括( )內(nèi)容。

A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

B.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

C.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

D.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

正確答案:

A,B,C,D

參考解析:

證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容:(1)發(fā)行人中請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu);(2)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查,對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見,并對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;(3)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;(4)保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;(5)中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。故本題選ABCD。

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