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[多項選擇題] 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法,錯誤的是()。

2021-07-22   

[多項選擇題] 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法,錯誤的是()。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

D.以提高風(fēng)險管理能力為目的

正確答案:

B, C, D

參考解析:

作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一,分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

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