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[多項選擇題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有( )的情形。

2021-07-22   

[多項選擇題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有( )的情形。

A.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產凈值的10%

C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產凈值的7%

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5%

正確答案:

A,B

參考解析:

基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有下列情形:①一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產凈值的10%。②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%。③基金財產參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產,單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票,公司本次發(fā)行股票的總量。④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

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