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[單項(xiàng)選擇題] 下列對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

2021-07-18   

[單項(xiàng)選擇題] 下列對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)?

B.可以相互持股?

C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權(quán)益,?

D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

正確答案:

B

參考解析:

對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求:一是禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng);二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng);三是禁止相互持股的情形;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權(quán)益;五是要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度,證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。故本題選B。

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