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[多項(xiàng)選擇題] 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中,下列屬于處罰處分信息的有( )。

2021-07-18   

[多項(xiàng)選擇題] 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中,下列屬于處罰處分信息的有( )。

A.受到中國證監(jiān)會的處罰,包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

B.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查

C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰

D.在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況

正確答案:

A,C

參考解析:

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理中,處罰處分信息的具體內(nèi)容包括:違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。包括作出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時(shí)間。除刑事、民事處罰外,行政處罰和紀(jì)律處分主要包括:受到中國證監(jiān)會的處罰,包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格;受到中國證券業(yè)協(xié)會的處分,包括書面批評、通報(bào)批評、公開譴責(zé);受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰;受到其他境內(nèi)外自律組織的處分。

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