[單項(xiàng)選擇題] 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列行為屬于違規(guī)行為的是()。
2021-07-18
[單項(xiàng)選擇題] 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列行為屬于違規(guī)行為的是()。
A.開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用
B.堅(jiān)決拒絕為客戶提供融資融券
C.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,按其所屬證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
D.客戶的買賣委托沒有成交,其委托記錄當(dāng)場失效,無須保存
正確答案:D
參考解析:客戶的證券買賣委托,不論是否成交,其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司,所以D選項(xiàng)屬于違規(guī)行為。
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