[單項(xiàng)選擇題] 以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為,屬于()行為。
2021-07-18
[單項(xiàng)選擇題] 以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為,屬于()行為。
A.欺詐客戶(hù)
B.越權(quán)代理
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場(chǎng)
正確答案:A
參考解析:欺詐客戶(hù)是指以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為。欺詐客戶(hù)行為包括:①違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。③挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。④未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。⑤為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。⑦其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。
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