[單項選擇題] 證券公司設(shè)( )，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
2021-07-17
[單項選擇題] 證券公司設(shè)( )，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
A．合規(guī)負責人
B．合規(guī)部
C．證券安全監(jiān)管負責人
D．監(jiān)事會
正確答案：A
參考解析：證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。證券公司董事、監(jiān)事、高管人員不得無資格任職；當證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權(quán)利。
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