[單項選擇題] 證券公司可以接受( )家期貨公司的委托,從事期貨IB業(yè)務(wù)。
2021-07-17
[單項選擇題] 證券公司可以接受( )家期貨公司的委托,從事期貨IB業(yè)務(wù)。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案:A
參考解析:A證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:①申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;③全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
詞條內(nèi)容僅供參考,如果您需要解決具體問題
(尤其在法律、醫(yī)學等領(lǐng)域),建議您咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士。