[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當采取的措施有( )。

A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東

B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構

C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告

D．責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率

A,B,C,D

證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施；(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平；(3)要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響；(4)責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告。故本題選ABCD。