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[多項(xiàng)選擇題] 下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是()。

2021-07-17   

[多項(xiàng)選擇題] 下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是()。

A.設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上(含3年)

B.根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍,近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定

C.最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

D.最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

正確答案:

A, B, C

參考解析:

申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司必須符合下列要求:①根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍,近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定;②最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;③最近1年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;④最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%;⑤設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上(含3年),且董事會(huì)和高級(jí)管理層的主要負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)與管理能力。

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