亚洲成色在线无码_中文字幕专区高清在线观看_国产精品视频一区二区三区四_国内自拍视频一区二区三区_伊人伊成久久人综合网小说

萬能百科  > 職業(yè)資格 ?  > 

[多項選擇題] 根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準則,從業(yè)人員()。

2021-07-16   

[多項選擇題] 根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準則,從業(yè)人員()。

A.不得接受代理客戶買進或賣出證券的委托

B.不得勸誘客戶參與證券交易

C.不得向客戶保證收益

D.不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見

正確答案:

B, C, D證券從業(yè)人員的禁止性行為包括:不得以獲取投機利益為目的;不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;不得與發(fā)行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定;不得勸誘客戶參與證券交易;不得接受分享利益的委托;不得向客戶保證收益;不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權委托;不得為達到排除競爭的目的,不正當?shù)剡\用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務活動。接受代理客戶買進或賣出證券的委托,是證券從業(yè)人員的基本業(yè)務活動之一,不在禁止的范圍之內(nèi)。本題的最佳答案為BCD選項。

參考解析:

本題考查的是證券從業(yè)人員的行為準則。

詞條內(nèi)容僅供參考,如果您需要解決具體問題
(尤其在法律、醫(yī)學等領域),建議您咨詢相關領域?qū)I(yè)人士。

標簽