[多項選擇題] 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有（）。
2021-07-16
[多項選擇題] 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有（）。
A．對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理
B．對高級管理人員的任職資格實行核準制
C．對董事、監(jiān)事實行備案制
D．對保薦代表人實行注冊制
正確答案：A, B, D
參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格實行核準制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理。
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