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[單項選擇題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬()情況的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

2021-07-16   

[單項選擇題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬()情況的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機構(gòu)聘用?

B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形?

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者?

D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

正確答案:

D

參考解析:

取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:(1)已被機構(gòu)聘用;(2)最近3年未受過刑事處罰;(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此,本題的正確答案為D。

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