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[多項(xiàng)選擇題] 以下關(guān)于對證券公司的監(jiān)管要求,說法正確的是()。

2021-07-16   

[多項(xiàng)選擇題] 以下關(guān)于對證券公司的監(jiān)管要求,說法正確的是()。

A.禁止同業(yè)競爭的需求

B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C.禁止相互持股的情形

D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

正確答案:

A, B, C, D

參考解析:

對證券公司的監(jiān)管要求:一是禁止同業(yè)競爭的需求;二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng);三是禁止相互持股的情形;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;五是要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度,證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

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