[多項選擇題] 證券公司投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制應重點防范斟管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌?)。
2021-07-16
[多項選擇題] 證券公司投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制應重點防范斟管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌?)。
A．法律風險
B．財務風險
C．匯率風險
D．道德風險
正確答案：A,B,D
參考解析：證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施；應加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制；應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理；應當杜絕虛假承銷行為。
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