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[多項(xiàng)選擇題] 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。

2021-07-15   

[多項(xiàng)選擇題] 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。

A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

B.明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶

C.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名,證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

D.明確了證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送制度

正確答案:

A,B

參考解析:

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,客戶資產(chǎn)保護(hù)的內(nèi)容包括:①明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;③對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。

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