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期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列( )情形之一的,期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司

2021-04-27   

期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列( )情形之一的,期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.被撤銷

C.變更名稱

D.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施

正確答案:

ABCD《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定,期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司:(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施;(六)變更名稱;(七)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)

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