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某期貨公司2007年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,公司董事長受到中國證監(jiān)

2021-04-27   

某期貨公司2007年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股,原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代。原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職,整改完成后,經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格,2008年4月,新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除其他條件之外,是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準?( )

A.不受影響,應(yīng)當(dāng)予以批準

B.受影響,應(yīng)當(dāng)不予批準

C.受影響,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響,應(yīng)當(dāng)予以批準,但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

正確答案:

A《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第(八)項規(guī)定,近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰,但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已經(jīng)不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的,可不受此限制。

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