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證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條

2021-04-27   

證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當( )。

A.責令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分

正確答案:

AB《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定,證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。

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