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由于受到當(dāng)?shù)睾樗挠绊?某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申

2021-04-27   

由于受到當(dāng)?shù)睾樗挠绊?,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)。

根據(jù)以上材料,回答下列問題:

(1)該期貨公司在申請(qǐng)停業(yè)時(shí),做法正確的是( )。

A.妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)

B.清退或轉(zhuǎn)移客戶

C.申請(qǐng)破產(chǎn)

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告

(2)該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下( )材料。

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

正確答案:

AB,ABC(1)【答案】AB【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條規(guī)定,期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶。(2)【答案】ABC【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(一)停業(yè)申請(qǐng)書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

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