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A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其

2021-04-27   

A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。

根據(jù)以上材料,回答下列問題:

(1)A證券公司應(yīng)當為B期貨公司提供以下服務(wù)( )。

A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

(2)若后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系( )。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

C.不受影響,仍然有效

D.由期貨交易所責(zé)令終止

正確答案:

CD,B【答案】CD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(2)【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定,證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、

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