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商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)劃開展個人理財業(yè)務(wù),或利用個人理財業(yè)務(wù)進行不公平競爭的

2021-07-12   

問題:

[多選] 商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)劃開展個人理財業(yè)務(wù),或利用個人理財業(yè)務(wù)進行不公平競爭的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)責令其限期改正;逾期未改正的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以采取的措施包括(?。?。

A . 暫停商業(yè)銀行銷售新的理財計劃或產(chǎn)品

B . 禁止商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)

C . 建議商業(yè)銀行調(diào)整理財業(yè)務(wù)管理部門負責人

D . 建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)風險管理部門、內(nèi)部審計部門負責人

E . 追究相關(guān)人員的法律責任

正確答案:

A,C,D

參考解析:

商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)則開展個人理財業(yè)務(wù),或利用個人理財業(yè)務(wù)進行不公平競爭的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)責令其限期改正;逾期未改正的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可以采取下列措施:暫停商業(yè)銀行銷售新的理財計劃或產(chǎn)品,建議商業(yè)銀行調(diào)整調(diào)整理財業(yè)務(wù)管理部門負責人,建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)風險管理部門、內(nèi)部審計部門負責人。

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