基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔公正,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),下列合規(guī)的
基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔公正,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),下列合規(guī)的做法是()。
A.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物
B.為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售,與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外,另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用
C.基金管理公司可以依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
D.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物
正確答案:C廉潔公正要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):(1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等;(2)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益;(3)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益;(4)不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn);(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買(mǎi)賣證券期貨;(6)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(7)抵制來(lái)
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