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基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作,下列說(shuō)法正確的是( )。Ⅰ.建立嚴(yán)格的基金份額持

2021-04-26   

基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作,下列說(shuō)法正確的是( )。

Ⅰ.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度,及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息,為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密,防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用

Ⅱ.建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料??蛻羯矸葙Y料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

Ⅲ.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

Ⅳ.實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度,限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:

C解析:本題考查基金客戶檔案管理與保密?;痄N售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作主要包括以下六個(gè)方面:(1)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度,及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息,為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密,防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。(2)明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄。(3)建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料??蛻羯矸葙Y料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存15年。(4)數(shù)據(jù)的保存——應(yīng)逐日備份并異地妥善存

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