基金客戶檔案管理是基金銷售的重要內(nèi)容與基礎,以下做法正確的是( )。
2021-04-26
基金客戶檔案管理是基金銷售的重要內(nèi)容與基礎,以下做法正確的是( )。
A、數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放,銷售機構(gòu)對涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在可修改介質(zhì)上至少保存0年
B、基金銷售機構(gòu)應該及時維護更新基金份額持有人信息
C、必要時銷售機構(gòu)信息技術(shù)負責人可臨時性兼任信息安全負責人
D、建立完善的檔案管理制度,保存客戶身份資料,自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存5年
正確答案:B解析:數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放,銷售機構(gòu)對涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改介質(zhì)上至少保存5年;信息技術(shù)負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任;建立完善的檔案管理制度,保存客戶身份資料,自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存5年。
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